证监会取消首发问核和股权激励等一批备案类事项

证券监督管理委员会公告

〔2015〕8号

为贯彻落实国务院关于简政放权、转变职能的决策部署，大力推进监管转型，证监会对现有备案类事项进行了全面清理，现就取消、调整部分备案类事项的有关事宜公告如下：

一、自本公告发布之日起，证监会取消调整155项备案类事项(见附件)。其中，取消的备案类事项市场主体不再报送，调整管理方式的备案类事项按照调整后的要求报送。

二、与取消、调整备案类事项有关的后续管理方式和衔接工作，证监会将专门发布通知。

三、证监会将着手清理与被取消、调整备案类事项有关的规范性文件，清理结果将对外公布。

四、有关备案类事项取消调整后，证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

证监会 2015年4月10日

附：证监会决定取消、调整的备案类事项目录(共计155项)

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